(網(wǎng)經(jīng)社訊)2022年11月14日，由市場監(jiān)管總局主辦的“第九屆中國公平競爭政策國際論壇” 在北京舉行。CCF中國數(shù)字經(jīng)濟50人論壇顧問委員、清華大學公共管理學院教授、原院長江小涓教授出席，并發(fā)表講話。
以下講話內(nèi)容轉(zhuǎn)自清華服務(wù)經(jīng)濟與數(shù)字治理研究院公眾號。
很高興有機會參加這個重要會議，就深入實施公平競爭政策、強化反壟斷反不正當競爭監(jiān)管、保護市場公平競爭、優(yōu)化營商環(huán)境等理念進行深入研討。近些年來，中國黨和政府高度重視公平競爭問題，不斷完善政策、體制和法規(guī)，取得了積極成效。
今天我想圍繞數(shù)字時代公平競爭政策這個主題，與各位分享幾點初步思考，不對之處請大家批評指正。
近些年來，數(shù)字企業(yè)特別是大型平臺企業(yè)的發(fā)展，為公平競爭政策和反壟斷監(jiān)管帶來許多新的問題與挑戰(zhàn)，中國高度重視數(shù)字時代公平競爭問題，近年來有力度較大的集中整治行動，取得明顯成效。但是，這個領(lǐng)域還有許多長期和深層次的問題需要研究和探討，監(jiān)管者和被監(jiān)管者都會面對許多困惑和難題，相關(guān)的公平競爭問題將是一個長期的公共政策挑戰(zhàn)。
從監(jiān)管角度看，整個經(jīng)濟活動數(shù)字化程度已經(jīng)較高，市場結(jié)構(gòu)和運行模式發(fā)生重要變化。市場交易的密度、深度和廣度前所未有，交易形態(tài)和交易內(nèi)容的復雜程度前所未有，交易規(guī)則和交易關(guān)系的快速變化調(diào)整前所未有，政府對企業(yè)經(jīng)營行為合規(guī)與否的識別和管理難度很大，監(jiān)管者感到“多而顧不上”、“快而跟不了”、“深而看不透”、“新而讀不懂”。在對突出問題集中整治后如何轉(zhuǎn)向常態(tài)化的恰當有效監(jiān)管，真是不小的挑戰(zhàn)。
從平臺企業(yè)的角度看，平臺規(guī)模巨大、交易海量、投資結(jié)構(gòu)復雜等特點，有些并非在“壟斷”或其它影響公平競爭的意向引導下有意而為之，而是技術(shù)支撐下海量鏈接能力所帶來的特點。監(jiān)管者對這種新技術(shù)和新商業(yè)模式下，競爭行為正當與否的指引有時也不夠明確，因此平臺對合規(guī)與違規(guī)邊界的把握有時感到困惑，對監(jiān)管行為的方向和力度缺乏預期，這有可能導致競爭和創(chuàng)新行為偏向保守和謹慎?，F(xiàn)在全球數(shù)字技術(shù)和商業(yè)模式依然快速迭代更新，國際競爭激烈，過度保守和謹慎會帶來許多問題，甚至喪失競爭力。
除了這些直接與公平競爭相關(guān)的問題之外，平臺之大足以成為社會秩序和社會價值觀的高權(quán)重影響者，可以直接或間接影響自身或其它企業(yè)的社會形象和社會信譽，從而干擾公平競爭環(huán)境。因此，加強和完善數(shù)字時代公平競爭政策，需要針對新形勢新問題進入深入分析和研究，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公共利益兩個角度把握好平衡，各方一起努力形成合力。
這里我從合規(guī)建設(shè)與監(jiān)管這個角度談點想法。數(shù)字平臺的特點決定了外部監(jiān)管者難以對平臺上的海量交易進行主動監(jiān)管或者依舉報監(jiān)管。因此，企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)管理體系，并由政府有效監(jiān)管這個合規(guī)體系的建設(shè)、運行和效果，是一種有效的制度安排。
首先，企業(yè)要加強數(shù)字相關(guān)合規(guī)體系建設(shè)。企業(yè)合規(guī)并不是籠統(tǒng)地要求企業(yè)“依法依規(guī)經(jīng)營”，而是要求企業(yè)針對可能出現(xiàn)的違法違規(guī)情況，建立一套旨在防范、識別和應(yīng)對風險的自我監(jiān)管機制。企業(yè)合規(guī)并不是一個新問題，國外已有幾十年的經(jīng)驗，國內(nèi)也有多年的提倡和努力，近些年更是加強了合規(guī)要求，例如“十四五”規(guī)劃中明確提到企業(yè)要強化合規(guī)管理。不過，數(shù)字平臺的合規(guī)建設(shè)比較滯后，這種狀況有理念原因、有成本高不愿投入的原因，有與商業(yè)利益沖突的原因，有缺乏經(jīng)驗和人才的原因，也有缺乏監(jiān)管壓力的原因。希望企業(yè)要認識到，加強合規(guī)管理是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，是國內(nèi)加強監(jiān)管的必然趨勢，是企業(yè)形象和信用的重要標識。要及早研究和推進，建設(shè)適應(yīng)數(shù)字時代要求、有中國特色又符合國際慣例的合規(guī)管理體系。企業(yè)要長期生存發(fā)展，這一步遲早要走，愈早愈主動。個人隱私和公共數(shù)據(jù)合規(guī)管理、消費者保護合規(guī)管理、算法設(shè)計合規(guī)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護合規(guī)管理等都是必不可少的內(nèi)容。
其次，政府要加強對企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)管。企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要各方面的資源投入，沒有外部壓力很可能缺乏足夠動力，缺乏明確統(tǒng)一的監(jiān)管尺度也會產(chǎn)生劣幣驅(qū)逐良幣的不良后果。監(jiān)管部門要加強合規(guī)監(jiān)管能力建設(shè)，并將合規(guī)監(jiān)管作為重要的常態(tài)化監(jiān)管措施，包括確立合規(guī)管理標準、實施合規(guī)評估、檢查等動態(tài)監(jiān)管舉措，并通過懲罰、激勵和指導等多種手段促進企業(yè)加強合規(guī)管理。其中，研究制定合規(guī)標準和指引文件、明示必須達到的底線和不可以逾越的邊界、提高企業(yè)對監(jiān)管行為的可預期性，是當前亟需政府提供的一項重要公共產(chǎn)品，對提振企業(yè)信心、鼓勵企業(yè)在合規(guī)前提下大膽創(chuàng)新發(fā)展有重要意義。
第三，加強監(jiān)管合作。首先是政府與企業(yè)的合作。平臺是被監(jiān)管對象，同時也是局部市場的治理者，為平臺上的海量主體制定交易規(guī)則、提供交易算法、監(jiān)管交易行為，不僅支撐平臺自身發(fā)展，也能夠賦能監(jiān)管部門。其次是加強國際合作，大型數(shù)字平臺的國際化程度較高，平臺監(jiān)管在各國都是難題，也有不同的探索和經(jīng)驗，跨國監(jiān)管合作很有必要。
