(電子商務(wù)研究中心訊) 70年代，施樂公司Xerox Palo Alto Research Center (PARC)的研究人員開發(fā)了第一個GUI圖形用戶界面，開啟了計算機圖形界面的新紀(jì)元。此后，從微軟公司的windows,windows vista到蘋果公司的Mac OS X Leopard，操作系統(tǒng)的界面設(shè)計經(jīng)歷了眾多變遷，各種操作系統(tǒng)將GUI設(shè)計帶進新的時代。發(fā)生在2011年4-9月的蘋果公司與三星公司在多個國家和地區(qū)系列知識產(chǎn)權(quán)訴訟中，蘋果公司主張的三星公司抄襲的知識產(chǎn)權(quán)主要就是專利，其中就包括了GUI專利。
GUI主要集中在IT產(chǎn)業(yè)，而IT產(chǎn)業(yè)最早是起源于西方發(fā)達國家。相應(yīng)的，GUI的專利保護在美國、歐盟隨后是日本、韓國發(fā)展最早，而中國專利GUI的專利保護尚處于空白狀態(tài)。學(xué)界多有學(xué)者從專利、著作權(quán)、商標(biāo)、不正當(dāng)競爭等多角度來探討GUI在中國的知識產(chǎn)權(quán)保護。本文，筆者嘗試從GUI的專利保護和著作權(quán)保護角度來闡述GUI在中國的法律保護。
一、什么是GUI?
GUI，是Graphical User Interface的簡稱，即圖形用戶界面(又稱圖形用戶接口)。圖形用戶界面是指供使用者在使用機器、電子設(shè)備、軟件時與機器進行信息交換的各種媒介。
近年來，隨著顯示屏與觸控面板技術(shù)的發(fā)展，越來越多的通訊產(chǎn)品、消費性電子產(chǎn)品或是專業(yè)性的檢測儀器與設(shè)備等產(chǎn)品，為了讓用戶易于了解與方便操作，都透過顯示上的用戶圖形接口(Graphical User Interface, GUI)與圖像(Icon)，提供用戶操作。最通俗易懂的理解，GUI就是指電子產(chǎn)品通電后液晶屏幕上顯示的、供使用者操作以使該產(chǎn)品進入能發(fā)揮相應(yīng)機能的新式圖像設(shè)計。與GUI概念相對應(yīng)的，就是ICON概念。簡言之，GUI是指采用圖形方式顯示的電子產(chǎn)品的用戶界面；GUI中的任何一個圖標(biāo)即是ICON。
隨著科技尤其是IT技術(shù)的飛速發(fā)展，信息產(chǎn)品的更新?lián)Q代非常之快，而電子產(chǎn)品的圖形界面正以其簡便、美觀的優(yōu)勢，成為IT產(chǎn)品最具競爭力的部分。當(dāng)然，對于GUI的開發(fā)者來講，付出了巨大的人力物力財力，理所當(dāng)然的希望自己的治理成果能得到法律的保護。于是，關(guān)于GUI的知識產(chǎn)權(quán)保護法律應(yīng)運而生；而尚未形成GUI知識產(chǎn)權(quán)保護制度的國家和地區(qū)，也開始探索這個領(lǐng)域。
二、GUI的專利保護現(xiàn)狀
據(jù)筆者查閱，國內(nèi)關(guān)于GUI知識產(chǎn)權(quán)保護的資料極少。關(guān)于GUI專利保護的現(xiàn)狀，最完整的論述，可參閱管育鷹在《中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計法律保護的比較研究》一文中的闡述：1996年，美國專利商標(biāo)局(USPTO)頒布了《電腦成像設(shè)計專利申請審查指南》，開始授予電腦成像設(shè)計(Computer-Generated Icons)專利；同時，蘭哈姆法和商標(biāo)法中也可以適用來保護電腦成像設(shè)計。在歐洲各國，在原有的著作權(quán)法和反不正當(dāng)競爭法保護之外，歐盟1998年頒布了《關(guān)于外觀設(shè)計保護的指令》，將“Graphic Symboles圖像符號”視為“產(chǎn)品”。日本特許廳于1993年、2002年、2004年陸續(xù)頒布了相關(guān)身纏指南開始對包含“液晶顯示等”表示的產(chǎn)品外觀設(shè)計進行保護，隨后日本于2006年修改《意匠法》中的相關(guān)條款，于2007年修改了適用該法的《意匠身纏基準(zhǔn)》，其中包括“畫面設(shè)計”的具體適用規(guī)則。韓國特許廳于2005年7月1日修改了工業(yè)外觀設(shè)計身纏標(biāo)準(zhǔn)，開始受理關(guān)于包含“畫像設(shè)計”的產(chǎn)品外觀設(shè)計申請。
三、GUI在中國的專利保護
GUI在國外專利法保護的實踐，使得許多中國的學(xué)者也開始討論用中國專利法保護GUI的可能性及如何通過制度修改排除GUI專利保護的障礙。
(一)GUI不受中國專利法保護的制度因素
2006年版和2010年版的《專利審查指南》均規(guī)定“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表表盤顯示的圖案，手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”不屬于授予外觀專利的情形。而2008年的北京市高級人民法院關(guān)于審理外觀設(shè)計專利案件的若干指導(dǎo)意見(試行)第一條也規(guī)定：產(chǎn)品通電后顯示的圖案，不屬于外觀設(shè)計專利保護的客體。
因此，GUI在中國的專利保護，具有制度性障礙。
那么，GUI作為電子產(chǎn)品的一部分，能否作為部分外觀設(shè)計專利獲得保護呢？
(二)部分外觀設(shè)計保護制度之概述
外觀設(shè)計必須是產(chǎn)品的外觀設(shè)計，必須依附于產(chǎn)品存在。既然GUI作為外觀設(shè)計不能得到保護，那么能不能將GUI作為電子產(chǎn)品的部分外觀設(shè)計受到中國專利法的保護呢？這里，就涉及到部分外觀設(shè)計制度的問題。
所謂部分外觀設(shè)計，不是指對組成該產(chǎn)品的零、部件進行的外觀設(shè)計。部分外觀設(shè)計針對的是產(chǎn)品不可分割的部分，如移動電話顯示屏的設(shè)計、運動鞋幫上裝飾皮的設(shè)計、杯把的設(shè)計、燈口的設(shè)計等均屬于部分外觀設(shè)計。但是，對于那些在市場上或行業(yè)間能獨立銷售的產(chǎn)品零、部件進行的外觀設(shè)計應(yīng)作為獨立申請獲得保護。
部分外觀設(shè)計制度的建立是伴隨著科技技術(shù)的進步而出現(xiàn)的。隨著科技進步，工業(yè)化產(chǎn)品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，很多產(chǎn)品的基本功能相對固定，產(chǎn)品外觀設(shè)計日趨成熟，因此外觀設(shè)計可變化的空間越來越小。例如：刀、叉等餐具，由于使用功能的需求，刀、叉前端都有較固定的形狀，能加以變化設(shè)計的部分只有后段的握柄，而握柄部分的設(shè)計是這類產(chǎn)品的設(shè)計重點。因此，部分外觀設(shè)計保護制度已是必然趨勢。而日本的《意匠法》已經(jīng)引入了部分外觀設(shè)計專利制度。
但是，我國在第三次的專利法修改時，并未將部分外觀設(shè)計專利制度納入專利法。其原因是由于中國的工業(yè)設(shè)計水平遠落后于工業(yè)設(shè)計發(fā)展的國家，許多專家認為引進部分外觀設(shè)計保護制度的時機尚未成熟。
中國《專利法》第二條第四款之規(guī)定，外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。從《專利法》對外觀設(shè)計的定義來看，所謂外觀設(shè)計是對“產(chǎn)品”的“新設(shè)計”，這種“新設(shè)計”正是專利法對外觀設(shè)計進行保護的客體，它是針對產(chǎn)品而言的。這表明，我國專利法對外觀設(shè)計保護范圍的確定也是以該設(shè)計所依附的產(chǎn)品為前提的，即對外觀設(shè)計的保護應(yīng)理解為對工業(yè)品所使用的外觀設(shè)計的整體所提供的保護，而對產(chǎn)品的某一組成部分做出的設(shè)計，即“部分外觀設(shè)計”不予單獨保護。關(guān)于部分外觀設(shè)計專利，《專利審查指南》又規(guī)定“產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨出售且不能單獨使用的局部設(shè)計，例如：襪跟、帽檐、杯把等，不屬于授予外觀設(shè)計專利權(quán)的情形”。也就是說，部分外觀設(shè)計針對的是產(chǎn)品不可分割的部分，如移動電話顯示屏的設(shè)計、運動鞋幫上裝飾皮的設(shè)計、杯把的設(shè)計、燈口的設(shè)計等均屬于部分外觀設(shè)計。但是，對于那些在市場上或行業(yè)間能獨立銷售的產(chǎn)品零、部件進行的外觀設(shè)計應(yīng)作為獨立申請獲得保護。
(三)GUI保護能否從部分外觀設(shè)計專利制度中得到突破？
除了上面制度性的規(guī)定之外，筆者認為，GUI外觀設(shè)計保護，在中國目前的專利制度下是可以實現(xiàn)的，這主要體現(xiàn)在兩個方面：
第一點，《專利法》第五十九條第二款規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的保護范圍應(yīng)當(dāng)以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計。《專利審查指南》進一步明確：外觀設(shè)計的設(shè)計要件，是指與現(xiàn)有設(shè)計相區(qū)別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結(jié)合、或者色彩與形狀、圖案的結(jié)合，或者部位。因此，有學(xué)者提出觀點，由于沒有部分外觀設(shè)計制度及相應(yīng)實施辦法，從表面形式上看，界面設(shè)計在中國是作為產(chǎn)品整體外觀設(shè)計的組成部分獲得保護的。
第二點，中國的外觀設(shè)計專利制度是形式審查，知識產(chǎn)權(quán)局并不進行實質(zhì)審查，因此一般提出的外觀設(shè)計專利基本上都可以獲得授權(quán)，這是垃圾專利泛濫的原因。但是，對于GUI的保護，卻是利好的信息。我們查閱SIPO關(guān)于GUI的外觀設(shè)計專利授權(quán)，顯示有外國企業(yè)已經(jīng)通過將GUI附隨電子產(chǎn)品申請外觀設(shè)計專利成功的案例，如申請人為科樂美游戲公司的兩項專利，即200830249339.0號的游戲機屏幕專利，200830249338號的游戲機屏幕專利(該外觀設(shè)計摘要陳述：圖中虛線僅為說明的目的，并不形成所聲稱的設(shè)計部分。)
筆者認為，在目前中國既沒有GUI專利保護法律基礎(chǔ)，又沒有建立部分外觀設(shè)計保護制度的情況下，通過對于外觀設(shè)計的設(shè)計要點陳述來保護GUI，是可選擇的方式。
關(guān)于部分外觀設(shè)計專利保護范圍的界定，我們再贅述一點。正如上述我們講到的第200830249338號的游戲機屏幕專利，設(shè)計摘要中陳述“圖中虛線僅為說明的目的，并不形成所聲稱的設(shè)計部分”。部分外觀設(shè)計專利保護范圍的描繪，也是來源于日本的《意匠法》：關(guān)于產(chǎn)品的部分想要得到部分外觀設(shè)計專利時，則在所涉及外觀設(shè)計的產(chǎn)品中，將“想要得到專利的部分”用實線描繪，而“其他部分”用虛線描繪，限定產(chǎn)品的部分外觀設(shè)計。例如，在照相機的外觀設(shè)計發(fā)明中，即使想要得到外觀設(shè)計專利的部分是照相機的“把手”部分，成為權(quán)利客體的外觀設(shè)計所涉及的產(chǎn)品也應(yīng)是包含該“把手”部分的照相機，而不是“把手”或“照相機的把手”。事實上，從我們查詢的中國外觀設(shè)計專利可以看出，專利代理人已經(jīng)在運用部分外觀設(shè)計制度在中國申請專利。
(四)中國建立GUI外觀設(shè)計專利保護制度的探討
GU外觀設(shè)計專利保護制度，在國外的發(fā)展已經(jīng)有十幾年的歷史，但是在中國引起關(guān)注，還得歸功于蘋果公司與三星公司的頻繁互訴。
對于中國是否應(yīng)建立GUI及ICON的專利保護制度，大多數(shù)學(xué)者意見認為，中國應(yīng)引進國外的專利保護制度，建立GUI及ICON的外觀設(shè)計專利保護。如管育鷹在《中日關(guān)于產(chǎn)品界面設(shè)計法律保護的比較研究》一文、謝小勇在《計算機圖像暨圖形化使用者界面的外觀設(shè)計專利保護》一文中都表達了類似的觀點。但也有學(xué)者不贊同在短期內(nèi)推出GUI和ICONS的外觀設(shè)計專利保護。因為在我國的電子、計算機產(chǎn)品尚不具備優(yōu)勢競爭力的情況下，就開放并提供另外一種可能造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙的外觀專利保護形式(電子、計算機產(chǎn)品的功能性技術(shù)一般都會尋求發(fā)明/新型專利的保護)，對于尚處于成長階段的中國工業(yè)設(shè)計產(chǎn)業(yè)，尤其是電子、計算機產(chǎn)品的界面設(shè)計不但不會起到好的保護作用以保護和促進國內(nèi)的相關(guān)企業(yè)發(fā)展，反而可能會給該領(lǐng)域的國外領(lǐng)先企業(yè)提供壟斷、排擠國內(nèi)企業(yè)的手段。
筆者以為，中國的IT行業(yè)競爭力弱是不爭的事實，重新界定“外觀設(shè)計專利”定義(將GUI和ICONS納入外觀設(shè)計專利保護范圍)或是建立部分外觀設(shè)計保護制度，固然是健全專利制度，為GUI和ICONS的專利保護提供法律依據(jù)，但若外國IT巨頭壟斷了GUI專利，對于國內(nèi)IT產(chǎn)業(yè)未免會造成嚴(yán)重打擊。從某種意義上講，GUI和ICONS外觀設(shè)計專利制度已經(jīng)不僅僅是一部法律，它更是利益的平衡，關(guān)鍵就在于法律選擇哪個利益平衡點。
作者為網(wǎng)經(jīng)社特約研究員、浙江天冊律師事務(wù)所姚小娟(來源：《中國知識產(chǎn)權(quán)雜志》；文/姚小娟；編選：網(wǎng)經(jīng)社）
